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钱罚了牢照坐!鲜言案今日正式判决 获刑5年并罚1180万

首先,我得到了一张天价的票。今天,我被判“监禁”,一个“资本玩家”案件今天正式宣布。

9月17日,上海市第一中级人民法院(以下简称“上海市第一中级人民法院”)官方微博称,上海市第一中级人民法院公开判定被告西安违反信托损害上市公司利益、操纵证券市场,判处西安市两年有期徒刑,并处180万元罚款。因操纵证券市场罪,被判处有期徒刑四年,并处一千万元罚款。他决定执行五年有期徒刑和1180万元罚款。违法所得应当追回。

记者从上海第一官方网站开庭公告中看到

违反信托损害上市公司利益和操纵证券,很少被判五年监禁。

根据上海市第一中级人民法院官方微信公众号,上海市第一中级人民法院(以下简称上海市第一中级人民法院)因操纵证券市场罪,判处有期徒刑四年,并处罚金1000万元,并决定执行有期徒刑五年,并处罚金1180万元。违法所得应予追回。

经审理发现,2013年7月至2015年2月,被告仙谋利用其作为上市公司甲及其子公司乙的法定代表人和实际控制人的身份,伪造乙方开发的房地产项目分包商牟林的签名,以支付项目资金和以往款项为名,制作虚假的资金支付申请审批表。乙公司的资金转入林公司实际控制的个人账户和相关房地产项目部的账户,然后通过上述账户转入西安公司实际控制的几个公司和个人账户。转移资金累计超过1.2亿元(以下货币均为人民币)。其中,县某将2360万元用于财务管理、股票交易等。直到犯罪发生,一些资金已经转入开发成本账户。

2015年,被告仙谋作为甲方的实际控制人、董事长兼董事会秘书,亲自决定启动公司更名程序。在甲公司更名为丙公司的过程中,仙谋控制了甲公司信息的产生和信息披露的内容,并对信息披露的内容进行了归纳。同年4月30日至5月11日,仙谋通过其控制的证券账户集团购买了甲方2520多万股股份,购买金额超过2.86亿元。5月11日,公司名称变更公告发布后,股票持续上涨。

上海市第一中级人民法院认为,被告仙谋作为上市公司甲公司的董事长和实际控制人,违反了对公司的忠实义务,利用职务之便将上市公司的资金用于个人盈利活动,致使上市公司遭受重大损失。其行为已构成违反信托、损害上市公司利益罪。仙谋通过控制上市公司信息的产生和披露,影响证券交易的价格和数量,以及进行关联交易,误导投资者做出投资决策。其行为已构成操纵证券市场罪,应视为特别严重。对于县某来说,这两种罪行应该一起受到惩罚。根据案件的事实、性质、情节和社会危害程度,依法作出上述判决。

记者从上海市第一中级人民法院官方网站开庭公告中看到,上述被告县某是资本市场上的“大鳄鱼”,此前曾因天价被中国证监会罚款,终身禁止进入证券市场。

一些高管因损害上市公司利益的罪行受到调查。

值得注意的是,鲜有提及的判决中的“损害上市公司利益的背信罪”也引起了市场的关注。

有资料显示,2006年6月通过的《刑法修正案(六)》中,在营私舞弊、低价折股、出售国有资产罪之后,增加了损害上市公司利益的背信罪。

一名律师告诉记者,因为上市公司的大部分股东都处于“不明”状态,而且大部分小股东都与公司管理层高度分离。在这种情况下,迫切需要公司管理层对公司保持高度忠诚。违反信托损害上市公司利益罪的设立,是为了防止上市公司高管因违反信托而“牟取暴利”。上市公司高管实施上述犯罪的,还可以禁止其担任公司董事、监事或者高级管理人员。

根据《中华人民共和国刑法》的有关规定,损害上市公司利益的背信罪是指上市公司董事、监事和高级管理人员违反对公司的忠实义务,利用职务之便操纵上市公司从事下列行为之一,给上市公司利益造成重大损失的行为。

以下行为包括:

(一)免费向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产,给上市公司造成直接经济损失150万元以上的。

(二)在明显不公平的条件下提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产,给上市公司造成直接经济损失150万元以上的;

(三)向明显无力清偿债务的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产,给上市公司造成直接经济损失150万元以上的;

(四)为明显无偿付能力的单位或者个人提供担保,或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保,给上市公司造成直接经济损失150万元以上的;

(五)无正当理由放弃债权、承担债务,给上市公司造成直接经济损失150万元以上的;

(六)多次导致公司发行的股票、公司债券或者其他证券终止上市或者暂停上市的;

(七)给上市公司利益造成重大损失的其他情形。

记者发现,在过去的两年里,越来越多的人因违反信托和损害上市公司利益而受到调查。其中,自今年以来,凯英网络,*st Western Development等公司相继宣布,现任或前任高管因涉嫌相信上市公司利益受到损害而被调查和逮捕。

其中,凯英网7月26日发布的关于公司离任监事接受公安机关调查的进展公告中提到,“公司于2019年7月24日收到了公司离任监事林斌先生家属的“通函”。林斌因涉嫌违反信托和损害上市公司利益,经上海市人民检察院批准后,被上海市公安局正式逮捕。”

* ST Xifa 7月30日发布的关于公司票据追索纠纷进展情况的公告中提到,“公司法定代表人王承博因涉嫌经济犯罪被公安机关拘留,经检察机关批准逮捕。其中涉嫌经济犯罪的是损害上市公司利益的背信罪”。

点评:贤彦曾以这种方式操纵多伦的股份。

判决前五年,即2017年,中国证监会对仙岩处以34.7亿元的“历史最高罚款”,其中约5.78亿元被没收,28.92亿元被罚款。与此同时,他也被罚下,终身禁止进入股市。

在严厉的监管处罚背后,很少有人说这位资本市场参与者创造了前所未有的事件,如“奇花更名”、起诉中国证监会、“1001奇花法案”等。

让我们回顾一下他对“多伦股份(原名st Rock)”的操纵。

2014年1月17日至2015年6月12日,共有316个交易日,仙岩通过汇集资本优势和持股优势,操纵“刘谋杰”、“仙谋”、“夏谋美”等证券账户和14个信托账户买卖“多伦股份”223个交易日。

首先是93个交易日,前两个交易日是110个交易日,前三个交易日是117个交易日,前四个交易日是125个交易日,前五个交易日是133个交易日。

销售额排名第一的有77个交易日,排名前两的有94个交易日,排名前三的有105个交易日,排名前四的有115个交易日,排名前五的有119个交易日。

账户组购买的“多伦股份”数量占市场购买股份的10%以上,65个交易日,22个交易日占20%以上,11个交易日占30%以上,5个交易日占40%以上。购买比例在2015年1月12日达到最高值,为56.87%。

账户组出售的“多伦股份”数量占市场出售股份的10%以上。有50个交易日超过20%,18个交易日超过30%,7个交易日超过40%,3个交易日超过40%。销售比率在2014年12月29日达到最高值,为53.46%。

此外,在操纵期间,账户组持有60个交易日的“多伦股份”占股票总股本的10%以上,179个交易日的“多伦股份”占股票总股本的5%以上,最高持有日为2014年12月26日,持有47,154,962股,占总股本的13.85%。

同时,仙岩还利用信息优势控制信息披露的速度和内容,操纵“多伦股份”的股价。

加快资本市场法制化进程

在拿到天价的罚单并被判“监禁”后,仙岩案正式宣告结束。惩罚背后反映了什么样的监管趋势?

记者梳理发现,在不久的将来,资本市场已经收到进一步完善和完善法律体系的信号。

9月9日至10日,中国证监会召开全面深化资本市场改革座谈会。会议确定了当前和今后一个时期全面深化资本市场改革的12项关键任务。会议指出,要进一步加大法治供给,加快修订《证券法》和《刑法》,大幅提高虚假发行、上市公司虚假信息披露、中介机构提供虚假文件等违法行为的违法成本。我们应该充分利用现有的法律制度,坚持严格执法,增强监督的威慑力。

展望未来,9月6日,中国证监会副主席阎庆民出席第二届中小投资者服务论坛,表示要努力加强法治供给,增加补偿,这是保护投资者合法权益的前提。

8月31日,国务院金融稳定发展委员会召开会议,研究金融支持实体经济、深化金融体制改革、加强投资者合法权益保护等问题,部署相关工作。会议建议“完善资本市场法律体系,加快相关法律法规的修订,加强法律责任追究,大幅增加违法活动成本,严厉查处近期各类欺诈违法案件”

市场分析指出,提高资本市场法制化水平是一项长期的系统工程。目前,国内资本市场正在加快深化改革,以更好地落实为经济优质发展服务的大局,加强对资本市场的法律保护,增加法治供给,确保整个市场的平稳运行。

目前,监管部门向资本市场发出了加强法治建设、提高非法活动成本的强烈信号。加大对违规者的处罚力度,完善、调整和简化投资者补偿机制是大势所趋。

在资本市场法制化进程加快的背后,中国证监会继续严厉打击资本市场的各种违法行为。数据显示,截至今年8月底,中国证监会已发布100多项行政处罚决定。罚款数额大幅增加。内幕交易和市场操纵等一些案例已经达到前五名。市场生态环境不断得到净化。

资料来源:《证券时报》

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